【新葡京官网入口】栾景河:新的世界体系,新的竞争情势——论大国与强国之间的相互超过

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柳思维  

栾景河  

任剑涛 (进入专栏)
 

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  一、关于西方经济强国模式类型的再思考

  摘要
改革开放三十年多来,中国的国际地位和影响力与日俱增,对世界的和平与发展具有举足轻重的作用。离既定发展目标越来越近,我们不能不思考这样一个问题:我们是否已经做好成为大国的心理准备?我们不仅要有大国的意识,更要有大国的作为。以美国为首的西方国家利用中国与周边国家及地区尚有利益冲突或矛盾,企图对中国实施战略包围,遏制中国发展,我们应如何面对机遇与挑战?

  
掀开现代史的幕布,葡萄牙作为新生的民族国家全力开疆拓土的历史,首先进入人们的眼帘。海洋时代是这些叙述的历史转型背景,科技发明是航海行动的技术基础,但通过攻城略地以攫取财富,才是葡国拉开航海时代历史大幕的强劲动力。这个时候,欧洲的大部分国家还在旧制度中陶醉,不知道历史的挑战已经摆到自己面前。在葡萄牙当政者雄心勃勃称霸世界之时,西班牙出现了雄才大略的当政者。哥伦布与西班牙女王一拍即合,迅疾上演了幕幕殖民大戏。哥伦布首航新大陆,民族国家为人们展现了
“世界
”面目。这让缺乏世界眼光的葡萄牙国王捶胸顿足。随后,葡、西两国轮番上阵,以暴力书写了不期而至的
“世界史
”,让此前区域化发展的、自然性的世界史就此停住脚步。不过葡、西没有完全拉开大国轮番崛起的世界史幕布,因为两国都缺乏产业创新的动力,都耽于财富的掠夺与消耗,都没有将创造财富推向规范发展的轨道。

  

  关键词 大国与强国 中西文化差异 机遇与挑战 世界多极化

  
本文关注的小小荷兰,适时登场。荷兰人通过鲱鱼贸易,占据了欧洲重要的贸易地位。当然,仅仅是倚重欧洲古已发达的旧式贸易,并不足以催生新兴的现代国家。荷兰在欧洲贸易中,充当了一个有利双赢的贸易使者角色。这就从根本上走上了与葡、西两国暴力掠夺不同的道路。与当时海上贸易一定会有武装保卫不同,荷兰人做生意的时候并不携带武器。他们宁愿通过造船技术的改进,降低贸易成本。而驾驭船只的人对职业的尽忠职守,为荷兰人称霸欧洲商场,提供了强大的精神支持。商业与城市兴起伴随,城管与自由携手。荷兰的富足,让他们对兴起的民族国家政治漠不关心。结果,沉溺享受的荷兰人竟然宁愿做亡国奴也不愿再造国家。在西班牙与英国的奴役之后,荷兰建立过一个联合自治省的商人政体。在国家建构没有起色的情况下,荷兰不得不以世界贸易应对日趋激烈的国家间竞争。全民皆商的国家机制由此浮现,资本市场由此兴盛。政府围绕商业利益运转,国家不参与欧洲事务及其相关的利益争夺,荷兰人殖民海外,终于在十七世纪中期将国家建成一个商业大国。

  2006年11月,CCTV推出了一部以世界性大国的强国历史为题材并跨国摄制的大型电视纪录片《大国崛起》,这是一部发人深思的电视政论片。该片在中央电视台连播后,广泛受到好评。同年12月,人民出版社出版了唐晋主编的《大国崛起》一书,该书内容与电视片基本相同,全书以15世纪后陆续崛起的葡萄牙、西班牙、荷兰、英国、法国、德国、日本、俄罗斯、美国九个国家作为研究对象,全书以大量的历史资料分析世界性大国崛起的历史过程,探究其兴衰背后的原因及其经验教训。

  

  
但五十年的光景将荷兰重新打入小国行列。荷兰的衰落,与英国的崛起恰成对照。英国的崛起故事不是这里关注的焦点,也因为人们对之的熟悉程度较高,无须详述。简而言之,英格兰自十一、十二世纪在岛内渐进积累了一切有利于全面现代转型的因素,在十七世纪中期,终于累积了领先世界的各种资源,一举登顶国家发展巅峰。其间,农业向工业的转化、社会组织的蓬勃发展、科学技术的创造发明、国家分权制衡的宪政建构等等,让英国成为现代世界的建构典范。此后,悉心效仿英国且成功移植英国模式而兴起的美国,差不多也以同样的方式建立起兴盛百年的现代国家。英美堪称现代大国崛起的楷模。在现代肇始阶段,英国雄霸世界;在现代成熟阶段,美国称雄世界。英美双雄,真个是现代国家称羡的对象。

  大型电视系列纪录片《大国崛起》及《大国崛起》一书将这九个国家都定义为大国崛起,对此笔者不敢苟同,准确的定义应为强国崛起。因为这九个国家按国土面积、人口规模、资源禀赋划分大致可分为三种类型:一是小国崛起变为经济强国型,如葡萄牙、荷兰两国,均是大西洋岸边的西欧小国。二是中等国家崛起变为经济强国型,如西班牙、英、法、德四国,这四个国家的疆域、人口都比葡、荷两国大,但又小于俄罗斯、美国。三是大国崛起变为经济强国型,如日本、俄罗斯、美国三国。这三种经济规模类型的国家在实行经济强国的方式方面又各有特色,也可分为四种模式:

  何为大国?就广义而言,大国有领土大国、人口大国、资源大国、经济大国;从狭义来看,大国未必是强国,强国也未必是大国。人类社会在向近代化、现代化发展的近五百年历程中,相继出现了葡萄牙、西班牙、荷兰、英国、法国、德国、日本、俄罗斯和美国等九个所谓世界性大国。

  
但艳羡英美,难成英美。因为英国付出了五六个世纪的代价,才缓慢造就了一个现代体制。一旦英国以这样的现代机制出现在世界上的时候,哪个国家还有本钱偿付得起那么悠然自得的发展代价。与此相仿,美国移植、再造英国的模式,天时地利与人和,都非其他国家所可期待。倒是那些几成英美、却折戟沉沙的大国,更让人兴味盎然,可以为中国作为大国崛起提供鲜活经验或沉痛教训。这些国家,名字与故事都为人们所熟悉。法国是首先面对英格兰经验的国家,但十八世纪启蒙运动以降,就一直处在与英国较劲、与美国争雄的精神氛围中。不过,“一战
”、尤其是 “二战
”的遭遇,让法国人壮怀激烈、英雄迟暮。德国和日本一开军国主义激荡国家风雷的局面,但最终不得不接受别的国家对自身的大刀阔斧改造,才勉强跻身现代国家队伍。这些国家,不得不臣服于十九世纪的英国秩序、二十世纪的美国规则。

  1.外向扩张主导、贸易型经济强国模式。葡萄牙、西班牙、荷兰三国均是这种模式,其成功的要素主要有三个:一是独特的邻海区位优势;二是抓住了地理大发现的历史机遇,通过跨国跨海的殖民扩张,强占别国领土资源;三是通过海上航路的控制,大力发展海上贸易及转口贸易,实施重商主义的富国战略。如最先崛起的世界经济强国葡萄牙人口不到200万,却在16世纪的地理大发现中捷足先登,经过4位国王持续80年不懈的海外扩张,建立了横跨美、非、亚的殖民帝国,控制了跨越半个地球的海洋贸易航线,打破了阿拉伯人和意大利商人对印度洋贸易的传统垄断,建立了自己新的商业垄断,先后垄断了全世界的香料、食糖、黑奴贸易,成为首屈一指的世界性商业帝国、贸易与经济强国。西班牙则通过哥伦布发现新大陆后把整个美洲变成自己的殖民地,大肆掠夺拉丁美洲的金银,从1545—1560年间,西班牙平均每年从拉丁美洲运回黄金5500公斤、白银246000公斤,同时全面垄断殖民地贸易,借资易生财①。后来崛起的荷兰更是以垄断海上转口贸易称霸世界。荷兰面积只有41000多平方公里,全国有40%的国土低于海平面,17世纪时人口只有200多万,其区位优势明显,地处欧洲三大河入海口,具有天然的优良港口,是北海、波罗的海至地中海的商业通道与大西洋的航线中心。荷兰人充分利用区位优势,专注于航海业与海上贸易发展,凭借强大的海上航船队进行殖民扩张,并建立了国际性的荷兰联合东印度贸易公司向海外争夺殖民地与市场。17世纪初期荷兰商船队有商船16000多只,拥有全欧商船吨位的4/5,商船吨位总数相当于英、法、葡、西四国的总和②。荷兰人控制了波罗的海、北海与欧洲的转口贸易,控制了欧洲与亚洲之间、欧洲与美洲之间的贸易,成为全世界以经营海上转口贸易、国际货运而崛起的贸易强国与经济强国。

  

  
给那些试图创造国家崛起奇迹的国家以巨大鼓舞的是苏联。苏联是建立在俄罗斯的领土、人口与主权基础上的现代大国。俄罗斯起源于小小的莫斯科公国。依靠统治者持续不断的暴力扩张,俄罗斯的版图之大,令人称奇。但站在现代门槛边,俄罗斯依然是欧洲最落后的国家。在天才革命家列宁的催化下,俄罗斯转身成为苏联。苏联在斯大林的铁腕统治下,奇迹般实现了国家的工业化,跻身
“世界强国
”之列。苏联的崛起,更激起那些落后的,但强烈盼望现代转变后发先至国家的无比钦羡。因此,苏联以意识形态整合国家精神、以国家统帅发展事务、以铁血方式推进工业发展、以国际分工占据竞争优势、以世界革命输出国家价值等等做法,一时成为落后国家竞相模仿的发展做派。苏联之让落后国家羡慕的,不止是国家自身力量的疾速壮大,更在于它与帝国主义强权的直接对抗。现今人们一般当冷战是悲剧。但冷战中的社会主义国家唯苏联马首是瞻的时候,这些国家对苏联的膜拜即使不是发自内心,也起码对苏联的快速崛起表示臣服。

  2.制度与技术创新领先、工业主导型经济强国模式。这种模式以英国、美国为代表。与葡、西、荷三国崛起的路径有所不同,这种模式的经济强国也明显兼有对外扩张的特色,但已不是靠单纯的海外殖民掠夺与贸易主导,而是靠制度创新的优势与发达的工业与技术支撑海外扩张,主要依靠制度与技术创新领先、工业主导得以崛起。其成功的要素除了海外扩张外主要有三个:一是政治制度的革命与创新为工业革命与先进生产力的发展扫除了体制障碍;二是抓住机遇进行技术创新和产业革命,迅速实现工业化而执世界经济牛耳;三是建立国内统一的商品市场和生产要素市场体系,为市场经济的运行创造良好的基础;四是靠发达的工业与技术支撑海外扩张。如英国在18世纪中叶第一次工业革命前,资产阶级的政治革命一直没有间断,并在17世纪80年代终于用不流血的光荣革命结束了封建王权的统治,用议会限制了国王,自由取代了专制,法治取代了人治,在世界上第一个结束了封建专制王权,第一个建立了现代内阁责任政府,建立了现代资产阶级民主制度,保证社会有宽松平和的环境,产生了一套保护私有产权、保护发明专利权的法律制度,鼓励人们追求个人利益、激励技术创新和发明在工业生产中广泛应用,让人们追求个人目标,最大限度发挥创造力,从而为生产力新的发展开辟了道路,形成了有利于资本主义成长的制度框架。随之,英国成为第一次工业革命的发源地与中心,1851年在英国伦敦召开世界第一届博览会时,英国成为当时世界上最强大的工业化国家,号称世界工厂,1850年英国进生产了世界50%的生铁、50%以上的煤炭,加工全世界50%的棉花,1850—1870间英国对外贸易量总额超过了法、德、美三国总和,成为当时首屈一指强国③。

  大国与强国只是相对的概念

  
冷战时期,是两个超级大国主宰世界的特殊时代。全面对抗的壮观景象,今人已经无从想象了。只是一些对抗的基本轮廓,仍然能够简易勾画出来:疾速的工业化维持的强大军事工业,使苏联在世界范围内有了耀武扬威的资本,让一些国家不能不佩服。这种佩服,就是在苏联解体以后,也没有丝毫改变。但似乎令人伤感不已的是,苏联的这种疾速崛起,与其瞬间的崩溃联系在一起。苏联书写了与荷兰同样悲壮的国家崛起史。两个国家,差不多都在经历了五十年左右的辉煌以后,令人惊异万分地瞬间衰颓了。

  美国在制度与技术创新方面更比英国突出。美国作为历史最年轻的大国,在大约一个世纪的时间里,赶上并超过当时世界上最先进的资本主义国家——英国,并由此而崛起。从摆脱英国的殖民统治而实现独立,到扫荡南部农奴制度实现和维护国家主权的统一及形成国内统一市场,美国的制度创新比英国更彻底和更富有特色,特别是不断完善以法制为基础、权力制衡为特征的现代民主政治制度,完善自由竞争为基础的市场经济运行机制,使美国的制度设计彻底摆脱了英国封建专制和美国奴隶制的影响,不断完善保护私有产权、保护发明专利权的法律制度体系,充分调动人们开展技术创新与技术革命的主动性创造性。同时,美国在崛起过程中把领土扩张与经济开发有机结合起来,形成了美国东西部濒临大西洋与太平洋的区位优势,又采取开放兼用国际资源及广纳世界各地人才、资金的正确战略,如到1890年美国吸引欧洲投资达30亿美元,1871—1907年有2000多万国外移民来到美国,为美国工业化是提高了大量劳动力,保护私人发明专利权制度刺激了科技创新,1860—1890年间美国政府颁发专利证达44万份之多,使美国很快成为第二次工业革命的中心,19世纪末美国工业产值居世界第一位,超过了英国成为世界工业霸主④。其后由于美国的制度与技术优势明显,国内政局长期基本稳定,又在20世纪40年代末以来在第三次科技革命及产业革命保持了其领先优势,其经济强国的地位一直持续到现在,是世界经济强国中长期得以持续发展的国家。

  

  
叙事至此,可以引出本文的重点。荷兰在葡、西之后的崛起,开创了现代国家依据制度建设称雄世界的新篇章。但荷兰的百年积累、五十年辉煌与迅速衰落,在让人兴叹的同时,也促人探个究竟。无疑,荷兰的国家发展模式,今天依然具有强大的吸引力。那种建立在全民皆商基础上的国家财富积累模式,对贫穷落后的欠发展或发展中国家,最具有吸引力。这是一种国家发展、崛起中显见的
“荷兰诱惑 ”。

  3.技术与工业优势支撑下的武力侵略型经济强国模式。这种模式以德国、日本为代表。其主要特征:一是拥有经济强国的技术基础与工业基础,应该说二战前的日德两国都有强大的工业基础。二是其强国理念的反动性,强国理念的反人性、反科学是这两个国家误入穷兵黩武陷阱的思想根源,德国与日本法西斯政界军界统治者以极端反动的民族优劣论唯我独尊,竭力鼓吹日耳曼民族及大和民族对外征服有理论,毒害国民。三是建立高度集权的军事官僚专制体制,集中调配资源重点发展军事工业。20世纪30年代至40年代初,德国、日本跃居为军事强国,便选择了以侵占别国领土为目标的“武力崛起”之路,企图重演过去葡、西、荷的殖民扩张之路。但这种以武力输出的法西斯模式无可避免地导致最终失败。

  以领土面积与人口数量而言,葡萄牙本不应被称之为世界性大国,它只是欧洲伊比利亚半岛上的一个古国。自1143年葡萄牙成为独立王国后迅速发展壮大,十五、十六世纪中在非、亚、美洲建立大量殖民地,并成为海上强国。与葡萄牙相比,西班牙更是个欧洲小国,在反抗外族侵略斗争中,它于1492年取得”光复运动”的胜利。同年10月,伴随着哥伦布发现西印度群岛,西班牙逐渐成为海上强国,在欧、美、非、亚均有大量的殖民地。在世界近代化进程中,英国同样不甘示弱,1588年它击溃了西班牙的”无敌舰队”,西班牙由此衰落,一蹶不振。荷兰是继西班牙之后世界上最大的殖民国家。自18世纪后,荷兰殖民体系遭遇英国的挑战,因势力不敌,渐趋没茖。

  
从大国崛起的世界竞争史看,荷兰当然是以制度创新为前提才积累起国家崛起资本的。但荷兰的制度创新是残缺不全,有严重缺陷的。荷兰的创新,主要围绕商业利益展开,这就注定了荷兰的一切制度设计仅仅是为了牟利,而不是为了现代国家建构。这是一种缺乏现代政治目标牵引的局部制度创新。它无法让一个新的国家凸显,只能够催生一个一时繁荣的国度。因此,荷兰的崛起明显呈现为土地、劳动力和资本高速的现代流动、市场的发达、职业的分途、技术的改善、社会组织(尤其是行会组织)的迅速发展。经济上的发展,也明显促进了各个阶层对发展事务的积极关注,辩论文化兴起,社会交流普遍,完全呈现出一幅现代蓬勃发展的图景。但这只是荷兰现代发展的一个侧面。

  4.法国模式与俄罗斯模式则是一种混合型的经济强国模式。法国与俄罗斯的崛起除了与英美模式有相同的因素外,如对外扩张等,还有更复杂的地理、文化与制度因素。如法国是欧洲的大陆型国家,拿破仑时代法国的崛起与强大离不开国家的统一与权力的集中,离不开法兰西革命中政治思想制度创新。而俄罗斯作为一个横跨欧亚大陆、国土辽阔的国家,既有欧洲文明的特征,又受亚洲专制文化的影响,兼有多民族、多宗教、多文化、多资源的特色,其高度集权的政治体制与政治强人的出现,是国家崛起的重要条件,彼得大帝与叶卡特琳娜二世时期俄罗斯的强盛就说明这一点。而在十月革命胜利后的斯大林时代,前苏联仅用30年时间走完了西方发达国家用半个世纪、甚至上百年才走完的工业大国与军事强国的路程也说明这一点。前苏联斯大林强国模式的特点一是否定商品货币关系和市场的极为僵硬的高度集权的计划经济体制,二是建立在政治强人的威权与“唯意志论”基础上,三是在经济发展上忽视民生、极端重视军事工业和重工业的片面“赶超战略”。因此法国模式与俄罗斯模式又是一种混合型的经济强国模式。

  英国自1588年击溃西班牙”无敌舰队”后,逐渐取代西班牙,成为新兴的海上霸权国家,开始了海外殖民扩张。它通过与荷兰、法国的连年战争,最终打败劲敌,攫取了荷、法两国大片殖民地,确立了海上霸主地位。随后,英国在1815年与拿破仑的战争中取得决定性胜利,进一步巩固了其国际政治、军事强权的地位。同时,英国的工业革命无疑使其成为经济强权国家,维多利亚时代的大英帝国,更是进入鼎盛时期。一战前夕,全世界四分之一的人口几乎都是大英帝国的臣民。①

  
荷兰崛起后,财富陡然增长。但那只是少数幸运儿中彩的事情,大多数人仍然处在挣扎谋生的状态。国家似乎从来没有打算改变贫富严重不均的社会失衡状态。行会尝试发挥社会救济的作用,但起色不大。国家富裕必定吸引大量外国移民,加剧了社会的矛盾。因为受国际贸易的制约,产业畸形发展,像造船行业,就聚集了大量的人力、物力和财力。与国际贸易关系不大的产业,明显缺乏基本资源。乡村的自产能力严重下降,不足以为国家提供强大后援,这与当时的英格兰形成鲜明的对比。绝顶重要的是,政治上荷兰似乎纹丝不动。国家现代结构的畸形由此可见。政治中心软弱,分省机构力量强大,尽管给国家提供了活力,但却使国家力量缺乏整合,建立不起稳定的合作机制。这使荷兰完全无法为兴起中的现代国家示范。

  以上说明,即使都是西方发达国家,其强国模式也是有差异性的。中国要在新的历史条件下要和平崛起,上述任何一种模式都不可能复制,而只能借鉴其中某些精华,例如英、美等国重视制度革命、科技创新、工业强国的经验对中国经济的发展就弥足珍贵。

  法国在15世纪末到16世纪初,形成中央集权国家。17世纪中叶,君主专制制度在路易十四统治时期达到顶峰,法国由此跻身欧洲大国行列。路易十四统治中后期,法国为争夺欧洲霸权,与外国战争不断,消耗了大量国力,并开始走向衰落。

  
荷兰现代发展的历史证明,单纯围绕商贸便利的制度创新,并不能解决国家长期发展的关键问题。假如一切制度仅仅是围绕商贸获利来设计和运行,会造就一种全民不计一切代价而疯狂逐利的社会心理,遗忘那些真正支持商贸双赢、有序而理性展开经济活动的必要制度。荷兰无法规范国家权力、完善国际法体系、建构多边贸易的共赢规则,以强有力地支持可持续增长的商业活动。这三点在荷兰的崛起中付诸阙如,影响至巨。